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高校和科研机构专利转移转化情况调查

作者:admin 来源: 日期:2014-11-27 10:06:13 人气:7 加入收藏 评论:0 标签:

高校和科研机构专利转移转化情况调查

为深入了解高校和科研机构专利转移转化工作情况,国家知识产权局联合教育部、科技部、农业部及中科院等部门赴北京、福建、上海进行专题调查。主要内容如下:

  一、高校和科研机构专利转移转化基本情况

  近年来,尤其是2008年《国家知识产权战略纲要》颁布实施以来,我国高校和科研机构专利申请量呈现大幅增长,专利转移转化工作普遍开展。

  (一)高校和科研机构专利基本情况

  近三年来,我国高校和科研机构专利申请量增长较快,年平均增长30%左右(2011年全国高校和中科院专利申请比上一年分别增长38.8%26.04%,专利授权分别增长30.9%32.77%)。专利申请中,绝大部分是发明专利申请,高校和科研机构发明专利申请分别占60%87%以上,代表了高校和科研机构拥有较高的科研水平和原始创新能力。有效发明专利拥有量占国内有效职务发明拥有量的35%以上,可以说我国高校和科研机构在创新型国家建设中发挥着重要的作用。国际保护意识进一步增强,国外专利申请增长明显,2011年中科院国外专利申请增长达60%

  (二)高校和科研机构专利转移转化的主要形式

  专利转移转化包括自行实施、许可和转让三种方式,由于自行实施需要较大的人力、物力和财力支撑,目前我国高校和科研机构专利转移转化主要涉及许可和转让两种方式。专利许可模式中除包括单纯签订专利实施许可合同外,还包括通过专利实施许可与企业共建研发平台或中试基地等。在高校和科研机构中,专利转化也出现了专利拍卖、专利直接入股企业等多种模式,如中科院计算技术研究所于2010年至今举办了两次专利拍卖会,共成交100多件,成交金额达600多万元;中科院福建物质结构研究所以自主知识产权直接入股福建福晶科技股份有限公司,目前该公司在非线性光学晶体和激光晶体领域占有较大的市场份额。另外,高校和科研机构的部分专利进入标准,如清华大学数字电视传输系统专利进入国家数字地面电视标准等。

  (三)调研单位专利转移转化情况

  此次调研的部分单位专利转化率虽然能到40%左右,但是其中大部分专利转化主要包括的是和企业联合完成的横向科研项目成果,而非横向联合的专利技术转化为产业的比例仍不足10%。从收益看,此次调研的大部分高校和科研机构每年专利转移转化的收益为100万元至300万元,仅个别单位收益较高,如清华大学在十一五期间获得知识产权转移转化收益高于2亿元;2008年,华东理工大学与美国最大的炼油企业Valero能源公司就石油焦气化技术签订专利实施许可合同,金额达1.8亿元;2010年,中科院上海生命科学研究院与法国赛诺菲安万特制药公司签订蛋白抗肿瘤药物发明专利许可合同,许可费达6000万美元。

  (四)专利转移转化的权益分配

  所调研高校和科研机构结合自身实际情况,对专利转移转化收益按照一定比例奖励发明人,规定予以发明人的报酬或奖励比例高达35%—50%左右,普遍高于《促进科技成果转化法》中不低于转让净收入20%的奖励要求。其中福建工程学院规定将专利转移转化收入的92%都交由项目组支配,学校和院系仅分别留取3%5%的管理费用。另外,清华大学、福建师范大学、中科院理化技术研究所还专门设有专利转化基金,用于扶持中试孵化或专利转化。此外,所调研的几所上海高校根据《实施〈上海中长期科学和技术发展规划纲要〉的若干配套政策》规定,对以专利技术入股企业的发明团队奖励达技术股份收益的50%以上。

  二、主要问题及分析

  高校和科研机构作为国家创新体系的重要组成部分,享有丰富的研究资源,科技成果多,技术水平高,在服务经济社会发展方面具有很大的潜力。但目前仍然存在不少问题,主要表现在:

  (一)对专利转移转化重视不足

  我国高校和科研机构对专利转移转化工作重视不足,在现行的职称评价体系中,过于偏重学术论文、专利数量等比较容易量化的内容,对专利转移转化的贡献考虑较少。相关资助政策主要侧重于专利申请及授权维持,用于转移转化的经费几乎为零,所调研的18个单位,仅有3个单位设立了专利转化基金。

  (二)高校和科研机构尚未与企业建立良好的合作机制

  我国高校和科研机构的科研项目中,真正由企业提出立项或者与企业共同申请专利的不到20%。所调研的清华大学在校企合作方面非常突出,但也仅为25%,大多数专利来自于国家财政资助的科研项目研究成果,往往涉及新材料、新设备等最前沿的科技领域,其实施所需资金巨大并且也存在较高的风险性,企业尤其是中小企业无法承受,在客观上阻碍了专利技术的转化。另外,按照国有资产管理的相关规定,实施专利许可、转让往往审批程序复杂,耗时较长,很多交易为此中断,错失转移转化的市场良机。

  (三)专业人才和专业机构严重缺乏

  目前,高校和科研机构从事专利转移转化的人员多是行政管理人员,对技术和市场不够了解,缺乏转移转化的实战经验,调研单位中,仅上海生科院和清华大学配备有较为专业的转移转化人员。另外,缺乏专业的市场化服务机构为高校、科研机构与企业搭建专利转让或合作的桥梁,往往存在企业引进专利无门,高校和科研机构推广专利无力的现象。
  
  三、有关措施

  (一)改革现行激励机制,加强专利转移转化力度

  加强对高校和科研机构科研项目的知识产权管理,将专利转移转化及其所取得经济效益纳入科研项目考核评估体系,重点加大对科研人员专利转移转化情况的考核力度。鼓励和支持有条件的高校和科研机构对于技术创新性强、转化前景好的科研项目,设立促进转移转化的专项基金,引进高水平的专利转移转化专业人才。

  (二)简化审批程序,开展收益权管理改革试点工作

  逐步简化高校和科研机构专利作为国有资产的处置审批程序,开展收益权管理改革试点工作,积极探索并推行专利拍卖等形式的处置方式,扩大高校和科研机构的自主处置范围,推动建立专利转移转化收益所得税优惠政策。

  (三)探索集中运营模式,推动专利的推广应用

  鼓励高校和科研机构组建国有专利运营机构,在特定区域或根据技术领域开展专利集中管理运营试点,建立由政府资金引导,积极吸收社会优势资源的专利运营基金,用于资助技术创新性强的专利优势项目。建立闲置专利数据库,对项目承担单位在合理期限内未实施的专利进行分析评估,对具有市场价值的专利进行商业化的推广营销和许可转让。探索组建专利专家团队,对具有市场潜力的专利进行二次开发利用。 (信息来源:《知识产权战略实施工作部际联席会议工作动态》第1期)


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